4月17日盘后，皇氏集团（SZ002329，股价3.44元，市值29.19亿元）发布公告，公司及相关当事人收到广西证监局下发的《行政处罚事先告知书》，公司及多名高管被罚，拟罚款金额合计超1000万元。这一纸告知书，将皇氏集团推向了舆论的风口浪尖。

此次事件源于皇氏集团全资子公司皇氏数智与东岳财富在2019年11月11日签订的一份《补充协议》，主要内容包括：一是差额补足事项，即皇氏数智确保东岳财富在持有基金份额期间，每年能从基金取得投资本金6.5%的投资收益，如实际投资收益金额小于6.5%的约定收益金额，皇氏数智应支付差额部分；二是远期回购事项，若基金未达到在2025年度实现净利润不低于4亿元，皇氏数智应收购东岳财富持有的基金份额。

然而，这样一份重要的协议，却并未在2019年至2022年的年度报告中披露，存在重大遗漏。直到2023年11月21日，因皇氏数智与东岳财富之间的合同纠纷，这份补充协议才浮出水面。

处罚决定：公司及高管合计被罚 1050 万元

广西证监局认为，皇氏集团的上述行为违反了证券法第七十八条第二款的规定，构成证券法第一百九十七条第二款所述的违法行为。依据该条款，广西证监局拟作出以下处罚决定：

* 对皇氏集团责令改正，给予警告，并处以 400 万元罚款；

* 对皇氏集团董事长黄嘉棣给予警告，并处以 250 万元罚款；

* 对皇氏集团董事、董事会秘书王婉芳给予警告，并处以 200 万元罚款；

* 对皇氏集团时任董事、副总裁兼皇氏数智法定代表人、执行董事、经理杨洪军给予警告，并处以 150 万元罚款；

* 对皇氏集团监事会主席石爱萍给予警告，并处以 50 万元罚款。

以上罚款金额总计达 1050 万元。

皇氏集团成立于 2001 年，于 2010 年 1 月在深交所上市，是一家以水牛奶特色乳品为核心业务综合性上市公司。然而，公司近期业绩面临较大压力。据2024年度业绩预告显示，皇氏集团预计 2024 年业绩将由盈转亏，归母净亏损为 6.2 亿元至 6.8 亿元，上年同期盈利6735万。

对于亏损原因，公司解释称，一是因诉讼引发的计提预计负债、信用减值损失以及长期股权投资减值准备；二是 2023 年公司因转让云南皇氏来思尔乳业有限公司、云南皇氏来思尔智能化乳业有限公司股权确认了 2.1 亿元的非经常性损益，而 2024 年度不存在上述事项，导致公司 2024 年归属于上市公司股东的净利润同比下降。扬子晚报/紫牛新闻记者   陈哲

校对 陶善工