11月20日晚间，国泰君安和海通证券发布公告称，正在筹划由国泰君安通过向公司全体A股换股股东发行A股股票、向公司全体H股换股股东发行H股股票的方式换股吸收合并海通证券并发行A股股票募集配套资金。近日，上海市国有资产监督管理委员会出具了相关批复，原则同意本次交易的总体方案。

与此同时，国家市场监督管理总局出具《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》，决定对国泰君安证券股份有限公司与海通证券股份有限公司合并案不实施进一步审查。

公告信息显示，本次交易方案尚待双方董事会再次审议通过、双方股东大会批准及有权监管机构的批准、核准、注册或同意后方可正式实施，能否实施存在不确定性。

记者：金荷淼