【原创视频】信披违法造成恶劣影响将列入终身禁入!证监会发布《证券市场禁入规定》,7月19日施行
2021-06-19 10:34:47

6月18日,证监会举行例行新闻发布会。据证监会官网,本次会议的重点是:对违法违规行为实行零容忍,信息披露违法造成恶劣影响将列入终身禁入。证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》,将于7月19日开始实施。

信息披露违法造成恶劣影响将列入终身禁入

在证监会例行新闻发布会上,新闻发言人表示,修订后的《证券市场禁入规定》发布,将于7月19日开始实施。

《规定》的主要修订内容有三个方面。一是进一步明确市场禁入类型。据新《证券法》第221条,将证券市场的禁入措施分为“不得从事证券业务、证券服务业务、不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员(简称身份类禁入)”,以及“不得在证券交易所、国务院批准的全国性证券交易场所交易证券(简称交易类禁入)”两类。执法单位可以结合实际选择单独适用或者合并适用相匹配的禁入类型。

二是进一步明确交易类禁入的适用规则。《规定》明确交易类禁入是指禁止直接或间接在交易证券的场所交易上市或者挂牌的全部证券(含证券投资基金份额),禁止交易的持续时间最长不超过5年。《规定》还对7类情形进行了除外规定,避免不同政策叠加碰头或者引发执法的次生风险。

三是进一步明确市场禁入的对象及适用情形。《规定》完善了禁入对象的涵盖范围,在适用情形方面,将信息披露违法造成恶劣影响的情形列入终身禁入情形,明确交易类禁入适用严重扰乱交易秩序或者交易公平的违法行为。

执业质量差、管理混乱的审计机构正逐步出清

瑞华所因康得新、华泽钴镍等审计失败案件,被证监会实施处罚或者立案稽查,面临“无客户可审”、部分地方分所注销的情况。证监会新闻发言人表示,近年来,证券审计市场逐步形成了优胜劣汰、有进有出的良好生态。市场主体选择审计机构更加科学理性,执业质量差、管理混乱的审计机构逐步从审计市场出清。

把严的执法主基调长期坚持下去

证监会新闻发言人表示,下一步,证监会将对资本市场违法违规行为实行零容忍的要求,落实好新证券法行政处罚法和规定的相关内容。依法严厉打击各类资本市场违法行为,把严的执法主基调长期坚持下去。

证监会新闻发言人表示,下一步,证监会将从严打击审计的违法违规行为,推动提高证券审计市场的透明度,净化市场生态。

将配合修改虚假陈述司法解释

近日ST中安公告了涉嫌证券虚假陈述案件的二审判决结果,该案也成为首例中介机构按比例承担连带赔偿责任生效的判决案例。就此,证监会新闻发言人表示,证监会对人民法院作出的判决结果予以尊重,下一步,证监会将结合实践情况,完善中介机构参与证券业务活动的具体规则和制度,细化相关工作流程、标准,厘清各主体责任边界,形成各司其职、各负其责、相互制约的机制,为法院准确判断各方责任提供助力。

证监会回应药明康德股东违规减持

关于药明康德股东违规减持事件,证监会新闻发言人强调,上市公司董监高未来要依法减持。  

扬子晚报/紫牛新闻记者 范晓林

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